制定和执行内部控制措施、规则和程序的职责，包括

1. 风险管理程序、客户和交易尽职调查、可疑活动报告、记录保存、内部控制和AML 合规管理
2. 必要时，考虑到被强制实体的性质和规模：
   1. 负责评估内部控制措施、政策和程序的独立审计角色
   2. 确定员工是否足够正直的程序
3. 就《AML 》、ML/TF 风险、发现潜在的ML/TF 相关交易以及在这种情况下应采取的下一步措施对员工进行教育

客户尽职调查义务，包括

1. 识别并核实与义务实体建立业务关系的人员以及偶尔在没有业务关系的情况下履行特定职责的人员的身份：
   1. 一笔或多笔总额达 10,000 欧元或以上的关联交易
   2. 如果义务实体以现金或匿名电子货币的形式收取有关款项，则禁止一次或多次总额超过 1 000 欧元的贷记转账或关联转账
2. 必要时，查找并确认受益所有人和客户代理的合法性
3. 评估客户的特点以及工作关系或零星交易的目标和计划性质
4. 根据独特的ML/TF 风险评估，对零星交易进行尽职调查，并对商业合作期间的交易进行持续尽职调查
5. 必要时采取额外的预防措施，例如在与政治公众人物PEPs)、其家人和与其关系密切的人打交道时