为什么律师和房产经纪人需要AML/CTF ？
律师和律师事务所代表其客户行事，并从事咨询和法律服务。 服务。 作为一个注册的法律或财产转让公司，一个认证的法律从业者或财产转让从业者，你需要把反洗钱和反恐融资的措施 ( /CFT) 作为注册的法律或财产转让公司、认证的法律从业者或财产转让从业者，你需要采取反洗钱和反恐怖主义融资（AML/CFT）措施。 如果你代表客户从事以下活动，你需要将反洗钱和反恐融资措施落实到位：
- 作为组建代理人，订立法律安排或代表你的客户行事；或
- 进行产权转让交易；或
- 提供注册办事处或营业地址，或作为代名人董事或受托人；或作为 中介人；或
- 管理客户资金、证券或其他资产公司。
法律活动具有保密性，可能涉及巨额货币交易和活动。 代表客户隐瞒资金的目的或来源。作为一个专业的助推器，律师或律师事务所为这些活动提供了合法性。 律师或律师事务所为这些活动提供了合法性，从而使非法资金的收益 金钱 洗钱。犯罪分子经常让律师提供银行设施，或用不正确的信息或文件欺骗房产经纪人 骗取不正确的信息或文件，使律师和房产经纪人面临洗钱的风险。 洗钱的风险。
法律和房地产经纪人有义务报告实际的现金收入或交易。 超过 尽管有任何保密合同，或被认为是对客户信任的背叛。 AML 合规性包括KYC 、客户尽职调查、监测、记录和报告不寻常的交易，特别是涉及外币、逃税的交易。 异常交易，特别是涉及外币、逃税、与虚拟货币交易所的交易（如果在制度下是非法的）。 如果在制度下是非法的，与被制裁实体或国家的交易、 违禁商品的交易，或构成风险的活动ML/TF 。
利用法律专业人员的技能来操纵交易和隐瞒任何 非法活动或金融犯罪，使客户能够逃避税收和法规。这就使法律界和律师事务所 这使法律界和律师事务所通过成为协助者或代表客户行事而面临ML/TF 。 保密合同、担心失去业务、在法院和法庭上辩护或 代表客户处理纠纷，是法律部门在合规方面的最大差距。
律师、财产转让人和律师事务所应建立一个基于风险的合规计划的框架。 基于风险的合规计划。
- 按客户类型、所执行活动的性质对风险进行评估。 执行 代表客户执行的活动的性质，客户经营所在的国家，以及客户关系。
- 建立减少风险的措施和控制，以减少风险。
- 制定AML/CTF 计划：客户身份识别、受益所有权或第三方业务关系、制裁/SDN/ 筛查。 关系、制裁/SDN/PEP 筛查。
- 制定一个AML/CTF 方案：客户识别、审查实际所有权、持续监测和报告。 监测和报告；按照法律规定。
- 实施基于风险的方法，对客户、交易和业务关系进行持续监测。 关系。这包括降低商业关系的风险以管理商业信誉。
根据你的制度的法律，建立和维护你的合规计划。 不遵守规定可能会导致刑事或行政罚款。
持续的遵守涉及到：
- 在雇用员工时进行审查，对员工进行有关风险的培训，并保持他们的最新情况。 掌握最新的 AML /CTF 规则，并提名一名道德操守官员。
- 在有证据表明存在可疑行为或逃税的情况下，进行强化尽职调查（EDD）。 逃税。
- 对可疑的活动、国际业务或交易进行持续的交易监测。 与 监视可疑活动、国际业务或与受制裁的个人或国家的交易。
- 捕捉每个接触点的客户数据并保持记录。
- 按照规定，报告义务。
- 通过独立审计定期审查你的风险评估和合规方案。
我们的解决方案
遵守法规
我们的PEP 和制裁筛查服务将帮助您达到合规要求。
全面筛查
我们的细节扫描报告为您提供了关于潜在风险的深入信息概览 的潜在风险。
可靠的数据来源
我们提供对多种数据源的访问，以满足用户的不同要求。
数据库更新
我们每天都会更新我们所有数据源的信息，以便为您提供最新的相关 数据。
分批筛选
通过使用我们的批量扫描功能，节省手动检查名称的时间，同时扫描大量的名称文件。 同时
易于使用
我们的服务是直截了当的，易于使用，通过简化流程使合规性变得容易。
尽职调查
通过分配风险进行尽职调查，确定真正的匹配，并将决定记录在 NameScan 仪表板上记录决定。
不良媒体
通过各种渠道对你的组织的潜在匹配和风险进行进一步研究。
自动筛选
使用我们的API与你现有的系统整合，使筛选过程自动化。
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