重要日期
什么是第二档？
第二阶段指澳大利亚CTF 拟议的修订，该修订将把报告义务扩展至更多行业，包括会计师、律师和房地产经纪人。这些行业将被要求实施与金融机构现行措施相似的客户尽职调查、交易监控及报告流程。
谁会受到影响？
- 律师
- 会计师
- 房地产经纪人
- 贵金属与宝石经销商
- 信托与公司服务提供商（TCSPs）
你需要做什么？
- 向澳大利亚交易报告与分析中心注册
- 制定CTF
- 实施客户尽职调查（CDD）
- 持续开展客户尽职调查
- 举报可疑活动
- 保持记录保存
不遵守规定会带来哪些风险？
严厉的财务处罚和法律诉讼：
未能履行第二阶段CTF 可能导致罚款、法律强制执行措施及许可证吊销。
加强监管监督：
若企业被发现存在违规行为，将面临更严格的审计、监控及整改要求。
损害客户信任与声誉：
违规行为可能导致负面舆论、客户流失以及无法与受监管的金融机构建立合作关系。
NameScan如何助您符合第二阶段要求
我们提供自动化的按需付费风险管理合规解决方案，助力企业轻松满足第二阶段义务。
PEP 筛选和制裁
即时将客户信息与全球监控名单进行比对，以满足强制性尽职调查要求。
不良媒体检查
识别与金融犯罪、欺诈、腐败或负面新闻相关的个人或企业。
随用随付模式
无持续费用或锁定合同——仅需为实际运行的支票支付费用。
自动化验证
通过自动化检查、审计追踪和报告导出功能，减少人工操作。
预约免费咨询，与我们的专家探讨您的第二阶段合规策略。
预约免费咨询
